随着大数据，AI、RPA等IT随着技术的出现，证券业正进入数字化、智能化的下一个发展阶段。

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民生证券有限公司成立于1986年，注册资本114.56亿元，注册在上海。公司具有中国证监会批准的证券经纪人、证券承销和赞助商的全许可证业务资格，是中国最早的证券公司之一。

目前，民生证券已发展成为投资银行的实践 投资 高成长型券商投资研究业务发展战略。其中：民生证券投资银行业务已处于行业领先梯队。截至9月，民生证券IPO在会储备数量行业排名第3；本年首发承销保荐收入25.15亿元，行业排名第7；首发承销43家，行业排名第6；募资291.37亿元，行业排名第8。公司投资业务形成固定收益业务 股权投资业务的发展模式为公司的长期和短期利润形成了强大的动力；公司研究业务行业排名和影响力迅速提高。上半年佣金收入1.18亿元，同比增长331%，在全国31家1亿元俱乐部中排名第一。同时，民生证券在全国设立了80多家分支机构，覆盖全国近30个省、直辖市和自治区。

民生证券财务部门作为一家不断发展壮大的全牌证券公司，为了更好地应对公司和业务增长中的服务和支持需求，也在借助数字信息技术实施积极转型转型。

首先，民生证券的财务转型势在必行。数字信息技术打开了局面和思路

民生证券公司作为多元化的业务主体，业务多样，系统多样；客户多，交易多，数据量大；分支多，人员多，对提高证券财务工作效率提出了不同的挑战。具体来说:

1.由于公司业务多样化，系统多样化。证券公司作为多元化的业务运营商，涉及大量的系统连接、信息交互、投资银行、投资、经纪、资产管理、投资研究、合规、风险控制、清算交付等。；同时，系统间的制造商接口不同，信息传输不良，需要手动连接、处理和干预。

2.公司客户多，交易多，数据量大。与证券行业对接的客户数量通常为1亿，日交易规模达到1万亿。大量数据采集、传输、加工、处理、校正对财务工作流程的要求较高；不同业务之间的协同传输数据也存在一定的差异，导致财务数据管理困难。

3.证券公司分支机构多，人员互动多。据初步统计，证券业只有1.2万家分支机构；面对如此多的分支，财务人员的数量不容小觑。以民生证券为例，公司分支机构80多家，分支财务人员约35人。在这种情况下，不同的财务人员在处理和解读差异化业务、税务相关业务、非频繁业务等事务方面存在一定的差异，这也会增加财务工作的沟通和管理成本。

公司业务的快速发展，对财务管理的完善提出了新的要求。面对民生证券自身的快速发展趋势，公司对财务人员的服务支持效率、分析人员建议、管理服务效率等要求也在不断提高。

在此背景下，民生证券的财务工作转型势在必行。民生证券财务管理中心总经理高丽表示：要实现财务职能转型，首先要提高财务工作效率，解放财务人员生产力；在民生证券财务多年的探索和实践中，RPA引入数字化、信息化工具，为实现上述目标开辟了局面和思路。

二、以UiPath赋能业务创新，系统提高财务工作效率

据了解，在民生证券财务管理中心数字化实践的过程中，发现了RPA具有以下特点和优点的数字信息技术工具。

1.打破系统间的屏障，实现万物互联。据了解，民生证券公司不同部门、不同业务系统复杂，有恒生、金证、新意等证券期货行业专业软件服务商的产品，有蓝凌、钉钉、企业微信、字节跳动等大型互联网企业的产品，还有森浦、万德等其他领域的特殊系统或细分软件。各系统间接口不统一，连接成本高，实施复杂且时间周期长。RPA引入可以有效地实现跨系统间的数据传输和系统连接，打破系统间的屏障，实现连接。

2.优化日常机械操作，打破人员精力的束缚。民生证券发现，在原有的业务操作中，由于系统连接和数据传输，手工处理和干预环节较多；由于人员经验和背景差异，处理效率和质量不同；由于上游数据的时间差异，工作被动延迟等机械、标准化、统一的环节较多，基本占财务人员每天工作时间的一半以上，导致大量财务人员的时间和精力受到约束。民生证券财务管理中心高立说：RPA本质上，作为一个标准化的操作机器人，在很大程度上匹配上述问题是自然的最佳解决方案。因此，民生证券财务管理中心是RPA、加持低代码、大数据等数字信息技术工具，改造上述机械环节。

3、以RPA以信息技术为代表，打破人力劳动时间范围的约束。传统的财务工作是人或人系统人的信息传递。由于传统劳动时间、不同部门之间工作节奏和时间的限制，上述信息传递将延迟。但以RPA以信息技术为代表，可以实现RPA-RPA-在结果过程中，数字信息工具可以有效地打破传统劳动时间的限制，甚至日夜；只要过程规划合理，就能大大提高整体工作效率。

民生证券财务管理中心基于数字信息技术手段的上述特点和优势，以数字技术为战略工具，在财务工作的整个环节进行了全面、详细、有针对性的优化和转型。

同时，在充分比较各大方面，RPA制造商及其产品后，民生证券选择与优秀制造商合作UiPath友好合作。当然，民生证券也将自动化项目列为企业数字化的战略重点工作之一，考虑到企业内部署需求大、流程多、影响广。2020年底，民生证券正式启动UiPath RPA系统部署工作。

三、民生证券金融数字化转型加快，八大板块全覆盖，RPA实现财务多级优化

据了解，民生证券财务管理中心将数字化转型提升到战略水平，详细梳理了涉及总部和分支的整个财务流程；RPA、低代码和大数据处理是主要的驱动工具，系统地优化和改造了所有涉及手动、机械和重复的工作环节和组织模式。最后，实现了整个金融工作流程的数字平台建设，即民生金融智能享受平台。

民生金融智能享受平台包括会计、预算、报销、档案、资金、税务、分析、报表八个金融部门，涵盖110多个金融工作场景。在智享平台建设过程中，UiPath RPA依托超自动化平台的连接、视觉、控制能力，能力被充分整合到自主研发的超自动化平台上，RPA技术的应用形式可以是独立执行某项工作的机器人，也可以是实现局部工作自动化的服务节点，甚至可以组合多个生产场景的业务组件……RPA技术的应用，最佳实践固化了原有的业务工作流程，减少了人工操作和数据误差。在自动化实施过程的同时，利用实施过程RPA技术赋能，提升人员管理角色，提高财务工作效率，降低公司整体成本，提高效率。

以清算流程为例，财务人员最初需要登录财务系统，导入大数据平台提供的数据，然后制作会计数据，完成会计，然后切换到业务系统查找并下载相应的业务数据，导入财务系统，最终保存数据，完成日常清算工作。部署RPA在机器人之后，这一系列程序将在不消耗人力和时间的情况下完全自动化。在月末结账和集中清算过程中也是如此。

RPA7.机器人大大提高了原有的工作效率×24小时在线时间充分保证了数据的实时性、完整性和准确性，有效优化了财务业务流程，有效减轻了财务人员的业务压力。财务人员的精力从原来的会计工作转向日常成本管理、业务分析、服务支持、风险管理和创新优化。这为公司创造了更多高价值的业务时间和空间。在这一过程中，财务人员业务取得了更多的成就，赢得了业务人员的理解和支持。

民生证券财务部利用金融智能享受平台和超自动化管理平台，也实现了流程线上化和全生命周期管理。同时，线下沟通耗时长，工作进度难以控制的问题得到有效解决。RPA技术为财务部门实现了业务事件驱动运营、人机交互、实时监控、全局管理，并且还实现了机器人对于人员的调度、职能、状态管理，全方位的实现了财务部门的自动化、智能化管控。

四、不断优化转型战略，全面推进行业未来

民生证券在自身数字化转型过程中严格遵守民生勤奋，守正创新的企业理念。如今，在民生证券的大力创新下，公司财务部门的会计自动化率已经达到80%以上，单次结算时间缩短了6%~7小时。并且，由于RPA机器人的技术优势和财务团队的资源利用效率大大提高了300%，80%的财务人员解放了生产力。越来越多的财务人员正在从会计转向财务管理，公司的整体劳动力成本效率预计将提高50%。

民生证券财务管理中心总经理高丽说：RPA技术有效地为我们解决了许多业务和成本问题。未来，财务部门和企业其他部门将有更多的场景需求和业务发展空间，RPA它将帮助我们更灵活、更容易迭代和创新地发展。对财务部门而言，现有的会计级财务仍需继续升级为管理级财务，为企业实现产业融合，创造更多的价值和服务支持。”

未来，民生证券将继续推广RPA深化技术应用和内部推广，不仅为客户带来更好的服务，也为证券行业的金融数字化转型提供有价值的参考。

而UiPath继续致力于服务民生证券数字化转型，全面推动证券业新发展。

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